| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 1 绪论 | 第9-15页 |
| 1.1 选题背景 | 第9-10页 |
| 1.2 研究目的和意义 | 第10-12页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第10-11页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.3 案例的典型性与代表性 | 第12-13页 |
| 1.3.1 案例的典型性 | 第12页 |
| 1.3.2 案例的代表性 | 第12-13页 |
| 1.4 主要研究内容、创新点和结论 | 第13-15页 |
| 1.4.1 主要研究内容 | 第13页 |
| 1.4.2 创新点 | 第13-14页 |
| 1.4.3 结论 | 第14-15页 |
| 2 案例介绍 | 第15-25页 |
| 2.1“农盈2016年第一期不良资产支持证券”发行的背景介绍 | 第15页 |
| 2.2 产品发行的主要参与者简介 | 第15-16页 |
| 2.2.1 发起机构和委托人—中国农业银行股份有限公司 | 第15页 |
| 2.2.2 受托机构和发行人—中信信托有限责任公司 | 第15-16页 |
| 2.2.3 薄记管理人—中信建投证券股份有限公司 | 第16页 |
| 2.2.4 资产服务顾问—中国长城资产管理公司 | 第16页 |
| 2.2.5 资金保管机构—国家开发银行 | 第16页 |
| 2.2.6 登记托管机构—中央国债登记结算有限责任公司 | 第16页 |
| 2.2.7 信用评级机构之一—中债资信评估有限责任公司 | 第16页 |
| 2.2.8 信用评级机构之二—中诚信国际信用评级有限责任公司 | 第16页 |
| 2.3 产品发行的基本情况 | 第16-25页 |
| 2.3.1 农盈2016年第一期不良资产支持证券发行的结构设立 | 第18页 |
| 2.3.2 优先档 | 第18-19页 |
| 2.3.3 次级档 | 第19-20页 |
| 2.3.4 产品发行的增信机制 | 第20-21页 |
| 2.3.5 产品发行的SPV交易结构的设立及风险隔离 | 第21页 |
| 2.3.6 现金流分配机制 | 第21-25页 |
| 3 案例分析 | 第25-32页 |
| 3.1 产品设立的特点分析 | 第25页 |
| 3.2 该类产品受投资者欢迎的原因分析 | 第25-26页 |
| 3.3 产品发行后有待改进的问题分析 | 第26-27页 |
| 3.3.1 机构投资者数量偏少 | 第26-27页 |
| 3.3.2 不良资产支持证券分的级别较少 | 第27页 |
| 3.3.3 专业金融人才缺乏，证券交易平台不成熟 | 第27页 |
| 3.4 案例细节问题分析 | 第27-28页 |
| 3.5 产品发行的相关风险分析及风险缓释措施分析 | 第28-29页 |
| 3.5.1 预计回收金额及回收时间的不确定性风险 | 第28页 |
| 3.5.2 贷款服务机构的清收处置能力引起的风险 | 第28页 |
| 3.5.3 资产支持证券的流动性不足的风险 | 第28页 |
| 3.5.4 法律风险 | 第28页 |
| 3.5.5 集中度风险 | 第28-29页 |
| 3.6 产品本金回收情况分析 | 第29-30页 |
| 3.7 产品发行及交易流程对其他商业银行的指导作用分析 | 第30-32页 |
| 4 结论与建议 | 第32-35页 |
| 4.1 此类产品发行是处置银行不良资产的较好方式 | 第32页 |
| 4.2 应继续开展商业银行不良资产证券化 | 第32页 |
| 4.3 对今后我国商业银行不良资产证券化的建议 | 第32-33页 |
| 4.4 对结论的有效性和真实性的说明 | 第33页 |
| 4.5 该案例对商业银行不良资产证券化一些操作建议 | 第33页 |
| 4.6 案例研究后对我国银行业处理不良资产的改进建议 | 第33-35页 |
| 4.6.1 优化不良资产证券化的交易结构 | 第33页 |
| 4.6.2 大力培育次级证券投资市场 | 第33-34页 |
| 4.6.3 强化不良资产证券化的信息披露要求 | 第34-35页 |
| 参考文献 | 第35-38页 |
| 后记 | 第38-39页 |
| 致谢 | 第39-40页 |
| 攻读学位期间取得的科研成果清单 | 第40页 |
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