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证券法律关系的认定标准 |
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| 论文目录 |
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| 摘要 | 第1-7页 | | 引言 | 第7-8页 | | 一、证券投资合同关系 | 第8-11页 | | (一) 证券募集与发行的概念 | 第8-9页 | | (二) 证券投资合同的成立和生效 | 第9-11页 | | 二、证券的财产投资关系 | 第11-13页 | | (一) 股权投资关系 | 第11-12页 | | (二) 债权投资关系 | 第12-13页 | | 三、证券的交易经纪关系 | 第13-16页 | | (一) 证券公司与证券投资者的委托关系 | 第13-14页 | | (二) 证券公司与证券投资者的代理关系 | 第14-16页 | | 四、证券的交易结算关系 | 第16-20页 | | (一) 中央证券登记结算机构与参与人之间的结算关系 | 第16-18页 | | (二) 参与人与其客户之间的结算关系 | 第18-20页 | | 1.参与人与其客户之间的证券结算 | 第18页 | | 2.参与人与其客户之间的资金结算 | 第18-20页 | | 五、证券的投资保护关系 | 第20-23页 | | (一) 《证券法》制度对证券投资者的保护 | 第20-21页 | | 1.证券发行审核制度 | 第20页 | | 2.保荐人制度 | 第20-21页 | | 3.信息披露制度 | 第21页 | | 4.客户资金单独管理制度 | 第21页 | | (二) 《证券法》通过设定法律责任来对证券投资者进行保护 | 第21-23页 | | 1.通过追究民事责任对投资者的合法权益予以保护 | 第22页 | | 2.通过追究刑事责任保护证券投资者的合法权益 | 第22页 | | 3.通过追究行政责任对证券投资者的合法权益进行保护 | 第22-23页 | | 六、证券监管关系 | 第23-28页 | | (一) 证券监管主体 | 第23-24页 | | (二) 证券监管对象 | 第24页 | | (三) 证券监管方式 | 第24-26页 | | (四) 证券监管目标 | 第26-28页 | | 1.规范证券发行和交易行为 | 第26-27页 | | 2.保护投资者的合法权益 | 第27页 | | 3.维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展 | 第27-28页 | | 结语 | 第28-29页 | | 参考文献 | 第29-31页 | | 后记 | 第31页 |
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